徐州市@@第十七届人民代表大会常务委员会第十七次会议于@@2023年@@12月@@20日通过了@@《徐州市@@人民代表大会常务委员会@@关@@于推动企业@@合规@@ 进一@@步优化营商环境@@@@的决定@@@@》，现将决定公布如下@@：
徐州市@@人民代表大会常务委员会@@
关于推动企业@@合规@@ 进一@@步优化营商环境@@@@的决定@@
（2023年@@12月@@20日徐州市@@十七届人民代@@表大会常务委员会第十七次会议通过@@)
为了进一@@步保障市@@场主体@@健康发展@@，防范企业@@经营@@风险@@，营造良好营商环境@@@@，推动我市@@经济高质量发展@@，根据有关法律@@、法规@@、政策性文件@@，结合本市@@实际@@，就推动我市@@企业@@合规@@，进一@@步优化营商环境@@@@，作出如下决定@@：
一@@、推动企业@@主动合规@@
1.本市@@全面推行企业@@合规制度@@。全市@@各类企业@@应当树立合规理念@@，以有效防控风险为目的@@，以提升依法依规经营@@管理水平为导向@@，根据自身规模@@、经营@@特点建立@@合规制度@@、完善运行机制@@、培育合规文化@@、强化内部监督@@@@，使企业@@经营@@管理行为和员工履职行为符合国家法律@@、法规@@、规章@@，符合行业准则和国际规则@@、公司章程@@。
2.人民政府@@应当把促进企业@@合规工作列入全市@@国民经济和社会发展规划@@，明确企业@@合规综合协调管理机构@@。人民政府@@及其相关部门@@、司法机关@@是促进企业@@合规改革的主体@@@@，应当结合各自职能@@，切实履行促进企业@@合规职责@@。企业@@开展合规治理@@，需要行政@@机关@@指导@@和帮助的@@，行政@@机关@@应当给予支持@@。
3.行政@@机关@@应当梳理企业@@高频违法违规行为@@，找准企业@@合规方面的短板@@，制定@@、更新企业@@行政@@合规指导@@清单@@，载明常见违法违规行为表现@@、法律依据及违法责任@@、风险等级@@、合规建议等@@，及时对外公布@@，或者通过其他形式告知企业@@@@。
行业主管部门应当会同行业协会等单位按照@@“谁主管@@、谁制定@@@@、谁负责@@”的原则@@，根据不同的企业@@类型@@，依据法律@@法规@@和强制性规范@@，编制企业@@合规指引@@@@，指导@@督促企业@@推行合规建设@@。
检察机关@@、审判机关@@应当对具有典型@@、普遍意义的涉企案件进行分析@@、总结@@，以检察建议@@、司法建议等形式发布行业合规风险警示@@@@。相关行政@@机关@@@@、行业协会和企业@@收到合规风险警示@@后应当及时推动合规建设@@。
4.发改@@、工信@@、科技@@、应急@@、生态环境@@、市@@场监管@@、税务@@、住建@@、人社@@、大数据@@管理中心@@、工商联@@等单位应当建立@@企业@@合规指导@@机制@@，指导@@、支持企业@@合规建设@@，重点围绕产业政策@@、装备工艺@@、产能能耗@@、对外贸易@@、反商业贿赂@@、科技@@安全@@、安全生产@@、食品安全@@、生态环境@@保护@@、防治假冒伪劣@@、知识产权保护@@、依法纳税@@、建设工程质量和安全@@、劳动关系@@、数据@@管理等方面开展合规治理@@。国有资产管理机构应当指导@@@@、监督@@国有企业@@开展合规建设@@，对合规管理体系建设情况及其有效性进行考核评价@@。
5.行政@@机关@@应当组织@@“四@@上企业@@@@”开展专项合规体检@@@@（法治体检@@），依据法律@@、法规@@、规章@@、国家合规管理体系要求及使用指南@@，以及行政@@合规指导@@清单@@、合规指引@@、合规风险警示@@，帮助企业@@准确判断生产经营@@过程中可能发生的违法违规风险@@，并对企业@@合规建设作出客观公正评价@@。在评价中@@，对于没有出现行政@@违法行为@@、合规建设做得较好的企业@@@@，列入本系统专项合规企业@@名录@@。非@@“四@@上企业@@@@”可以自愿向相关行政@@机关@@@@提出合规体检@@申请@@，对于企业@@的申请@@，相关行政@@机关@@@@应当受理并对其进行合规体检@@@@。
6.行政@@机关@@应当依法依规实施信用管理@@，对于合规企业@@进行信用激励@@。对于通过涉刑企业@@@@合规@@、涉罚企业@@合规整改@@的企业@@@@，有关机关应当按照规定及时进行信用修复@@。
市@@、县@@（市@@、区@@）人民政府@@应当建立@@健全企业@@合规管理评价机制@@。经评估符合合规管理要求的企业@@@@，在申报高新技术企业@@@@、专精特新@@“小巨人@@”企业@@、制造业单项冠军企业@@@@，或者申请政府扶持政策@@、评优评先@@、银行贷款@@、扶持资金@@，以及实施财政性资金项目安排@@、招商引资配套政策等方面@@,审核单位应当按照规定给予支持和便利@@。对于依照本决定@@，通过涉刑合规@@、涉罚合规整改@@的企业@@@@，在申报时@@，相关审核单位不得以有涉案情形作负面影响@@。
二@@、完善涉刑企业@@@@合规@@
7.检察机关@@应当会同侦查机关@@@@、审判机关@@建立@@涉及刑事案件的企业@@@@（以下简称涉刑企业@@@@@@）合规改革协调机制@@。根据涉刑企业@@@@的案件性质@@、危害程度@@、社会影响@@、量刑幅度以及是否认罪认罚@@、能够正常经营@@@@、承诺建立@@合规制度等@@，确定适用涉刑企业@@@@合规的条件@@。督促企业@@制定@@@@、实施有效合规计划@@，并交第三@@方监督@@评估组织评估考察@@。考察结果作为司法机关@@依法处理案件的重要依据@@。
8.在侦查阶段@@、审查起诉阶段@@，侦查机关@@、检察机关@@认为涉刑企业@@@@符合适用合规条件@@，应当告知涉刑企业@@@@@@有权向检察机关@@提出申请@@。对于涉刑企业@@@@@@的申请@@，检察机关@@应当进行审查@@，决定是否适用涉刑合规@@。涉刑企业@@@@在侦查阶段@@直接向侦查机关@@提出书面申请的@@，侦查机关@@应当商请检察机关@@@@，由检察机关@@决定是否适用合规程序@@@@。
在审判阶段@@（含一@@审@@、二@@审@@、再审@@），审判机关@@、检察机关@@经审查认为涉刑企业@@@@符合适用合规条件的@@，应当告知涉刑企业@@@@@@、涉案个人可以提出申请@@。对于涉刑企业@@@@@@、涉案个人的申请@@，审判机关@@应当听取检察机关@@的意见@@，综合案件的具体情况@@、合规必要性@@、合规可行性等因素@@，决定是否适用合规程序@@。审判阶段适用合规程序@@，一@@般由检察机关@@组织开展合规整改@@工作@@，审判机关@@给予必要支持@@；也可以根据具体情况由审判机关@@直接组织开展合规整改@@工作@@。
涉刑企业@@@@、涉案个人认为所涉案件符合适用合规条件的@@，在侦查阶段@@，审查起诉阶段@@、审判阶段均可提出书面申请@@。
9.检察机关@@应当根据企业@@规模@@、涉案风险复杂程度@@、案件专业性要求等@@，建立@@繁简有别@@、兼顾公平与效率的第三@@方监督@@评估机制@@。在保证合规有效性的前提下@@，分类采取相应的合规整改@@监督@@管理方式@@。
10.在侦查和审查起诉阶段@@启动合规程序的@@，检察机关@@应当加强对涉刑企业@@@@合规整改@@工作的监督@@@@，企业@@整改的过程和效果@@，须由第三@@方监督@@评估机制管理委员会选任的第三@@方监督@@组织进行监督@@和评估@@。检察机关@@依法对第三@@方监督@@组织的评估过程和结论进行审查@@。经评估和审查@@，对于通过合规考察@@的涉刑企业@@@@或者个人@@，符合不起诉条件的@@，检察机关@@依法作出不起诉决定@@。对于通过合规考察@@，依法应当起诉的@@，检察机关@@在起诉时应当将合规考察情况予以说明@@，并在量刑建议中建议审判机关@@从宽处罚@@。审判机关@@在审理中应当将涉刑企业@@@@合规整改@@情况作为重要的量刑情节@@，对于确认有效整改的@@，依法酌定从宽处罚@@。
对于审查起诉期限届满@@，合规评估@@验收尚未完成@@，需要先行提起公诉的案件@@，检察机关@@应当在提起公诉前@@，与审判机关@@沟通在审判阶段@@继续开展合规整改@@工作@@，审判机关@@应当予以支持@@。
11.侦查机关@@、检察机关@@、审判机关@@在审查是否适用合规程序时@@，可以对涉刑企业@@@@的相关信息进行调查@@，需要向有关单位核实涉案企业@@经营@@情况@@、纳税就业@@、技术创新@@、社会贡献@@、发展前景@@、违法记录@@、诉讼案件@@、失信惩戒等相关情况的@@，有关单位应予积极配合@@。
12.检察机关@@、审判机关@@对于通过合规整改@@后作出不起诉决定@@、免于刑事处罚的涉刑企业@@@@@@，认为需要给予行政@@处罚@@的@@，应当及时移送行政@@机关@@@@，并提出相应意见@@。行政@@机关@@在实施行政@@处罚@@时应当与检察机关@@@@、审判机关@@进行沟通协调@@，实行合规整改@@结果互认@@，避免刑事@@、行政@@责任失衡@@。
三@@、推行涉罚企业@@合规@@
13.人民政府@@及其相关部门@@应当全面实施行政@@处罚@@法和国务院@@、省优化营商环境@@条例@@，坚持处罚和教育相结合的原则@@@@，对涉及行政@@违法的企业@@@@（以下简称涉罚企业@@@@）推行并落实包容审慎的行政@@监管政策@@，制定@@涉企行政@@违法免罚轻罚清单@@、涉企行政@@违法不予采取行政@@强制措施清单@@，制定@@行政@@裁量权基准@@，并确保切实贯彻执行@@。对于依照本决定@@，通过涉罚企业@@合规整改@@的@@，作为从宽处罚的情形@@，纳入行政@@裁量权基准@@。
14.行政@@机关@@应当建立@@@@容错机制@@，企业@@违法行为轻微并及时改正@@，没有造成危害后果的@@，不予行政@@处罚@@@@。企业@@初次违法且危害后果轻微的违法行为@@，企业@@自愿签署合规承诺书并在承诺期限内及时整改的@@，不予行政@@处罚@@@@。
15.市@@人民政府@@应当制定@@涉及行政@@处罚@@的企业@@@@（以下简称涉罚企业@@@@）合规整改@@工作相关规范@@，明确涉罚企业@@合规的原则@@@@、程序等@@，作为全面开展涉罚企业@@合规改革的工作指引@@。行政@@机关@@应当根据案件性质@@、危害程度@@、社会影响@@，确定适用涉罚企业@@合规程序的范围@@，并向社会公布@@。
16.行政@@机关@@在办理行政@@处罚@@案件时@@，认为企业@@符合适用合规条件的@@，可以告知企业@@自愿申请适用合规程序@@，并给予申请的合理期限@@。企业@@认为符合适用涉罚企业@@合规程序并愿意适用合规程序的@@，应当及时向行政@@机关@@提出书面申请或者在被告知的申请期限内向行政@@机关@@提出书面申请@@，并同时提出专项合规整改@@计划和期限@@。
行政@@机关@@在收到涉罚企业@@申请后@@，应当根据适用涉罚企业@@合规程序的范围@@、申请合规整改@@的计划和期限@@，结合案件的具体情形进行审查@@，符合条件的@@，应当作出同意的决定@@@@，不符合条件的@@@@，应当书面告知并释明理由@@。
行政@@机关@@已经作出行政@@处罚@@且行政@@处罚@@决定书已经送达@@，企业@@申请适用合规程序的@@，行政@@机关@@不再受理@@。
17.对行政@@机关@@同意适用涉罚企业@@合规程序@@，合规整改@@程序较为简单的@@，由企业@@向行政@@机关@@出具合规承诺书@@，按照专项合规整改@@计划进行合规整改@@@@@@。合规整改@@到期后@@5日内由行政@@机关@@对合规整改@@情况进行核查@@。对于企业@@按照承诺及时整改的@@，予以从宽处罚@@。
对行政@@机关@@同意适用涉罚企业@@合规程序@@，合规整改@@程序较为复杂的@@，由企业@@按照相关法律法规@@规定@@、国家强制性规范以及本决定规定的行政@@合规指导@@清单@@、合规指引@@等要求@@，根据专项合规整改@@计划@@，进行合规整改@@@@。整改后@@，企业@@可以委托第三@@方组织进行合规整改@@@@评估@@。对于经评估整改合格的@@，行政@@机关@@应当在合规整改@@到期后@@@@7日内对整改情况进行核查@@。经核查@@，确认通过整改的@@，予以从宽处罚@@。
18.涉罚企业@@合规整改@@应当适用行政@@处罚@@关于中止的情形@@，合规整改@@时间不计入行政@@处罚@@办理期限@@。
19.涉罚企业@@在合规整改@@期限内未通过合规整改@@或者在合规整改@@期间实施新的同类型行政@@违法行为@@，应当恢复行政@@处罚@@程序@@。
20.行政@@机关@@对涉罚企业@@作出从宽处罚后@@，应当对涉罚企业@@合规整改@@的效果进行跟踪检查@@，确保企业@@长效合规@@。
四@@、推动涉诉企业@@合规@@
21.审判机关@@应当通过发挥审判职能作用@@，支持企业@@合规改革@@，在民商事@@、行政@@、执行过程中引导企业@@强化合规意识@@，督促企业@@诚信合法经营@@@@，通过司法裁判@@，推行包容审慎的行政@@监管理念@@，依法否定违反法律@@、行政@@法规@@强制性规定@@、违背公序良俗@@、恶意串通损害他人合法利益的合同效力@@，惩治恶意诉讼@@，维护公平竞争的市@@场秩序@@。
22.审判机关@@应当坚持依法@@、善意@@、文明的司法理念@@，在审理涉企合同纠纷和侵权纠纷案件@@，依法判令恶意违约方和侵权方承担相应法律责任@@，维护诚信守法经营@@者合法权益@@。
23.审判机关@@应当建立@@和实施差异化保全制度@@，对信用优良@@、胜诉概率较高@@、偿还能力较强的企业@@申请保全的@@，可以不要求提供或者提供较低金额的担保@@，被申请保全的@@，采取适宜的保全措施@@，避免过度保全@@。
24.审判机关@@在审理涉企纠纷中@@，探索适用先行判决制度@@，对涉企诉讼中无@@争议事实可以予以先行确认@@，对无@@争议债务可以予以先行清偿@@，保障涉诉企业@@的正当利益@@。
25.审判机关@@在审理涉公司纠纷案件中@@，应当推动完善企业@@内部治理结构@@，积极促进市@@场主体@@的自我更新@@，妥善解决公司僵局@@，引导中小投资者通过法治化@@、市@@场化方式调整公司治理结构@@，规范公司决策@@@@，使公司重回生产经营@@正轨@@。
26.审判机关@@在审理破产清算案件中@@，对暂时陷入困境但有发展前景@@的企业@@@@，应当会同人民政府@@及相关单位运用重整@@、和解等方式@@，帮助企业@@解脱困境@@。
27.出台实施涉刑案件资产处置意见@@。建立@@、完善由审判机关@@@@、公安机关@@、检察机关@@和其他有关机关共同参与的审理程序刑民并进@@、债权确认刑民一@@致@@、资产分配刑民同续的处置机制@@。
28.审判机关@@在审判@@、执行工作中@@，应当坚持鼓励诚信与制裁失信并重@@，探索建立@@惩戒分级分类机制@@，鼓励和支持守法诚信行为@@，会同信用综合管理部门落实信用修复措施@@，促进企业@@主动纠正失信行为@@，最大限度减少失信企业@@@@。
五@@、构建企业@@合规保障机制@@
29.人民政府@@应当统筹建立@@多部门联动的合规指导@@机制@@，推行多部门联合上门合规指导@@@@、合规体检@@，或者将合规指导@@融入日常联合检查@@，助力企业@@在生产@@、经营@@、决策@@、管理各个环节全面合规@@。人民政府@@及其部门@@、司法机关@@、相关单位在推行企业@@合规工作@@，开展合规指导@@@@、合规体检@@等活动时@@，不得影响企业@@正常生产经营@@@@，不得加重企业@@负担@@。
30.人民政府@@及其部门@@、相关单位应当加强企业@@合规促进工作@@，培育合规服务市@@场@@，注重企业@@合规法治人才培养@@，建立@@专业化@@、高素质的合规管理人才队伍@@。
31.审判机关@@、检察机关@@、行政@@机关@@、工商联@@应当商财政部门建立@@第三@@方监督@@评估@@、核查费用给付制度@@，对推动企业@@合规工作给予必要经费支持@@。企业@@自主委托第三@@方组织评估的@@，评估费用由企业@@自行支付@@。
32.发改@@、工信@@、科技@@、应急@@、生态环境@@、市@@场监管@@、住建@@、商务等部门以及国资管理机构@@、工商联@@应当会同相关单位定期组织企业@@管理人员@@、合规岗位人员@@、高风险岗位人员等重点人员进行合规培训和警示教育@@，促进企业@@树立合规经营@@的企业@@文化@@。
33.工商联@@应当会同检察机关@@@@、行政@@机关@@加强涉刑企业@@@@合规第三@@方机制管委会的力量@@，吸收律师@@@@、会计师@@、专家@@、政府部门专业人员组建第三@@方监督@@评估组织@@，扩充考察专业人员名录库@@，规范机制运行@@，对专业人员进行动态管理@@。
行政@@机关@@应当吸纳行政@@执法监督@@人员@@、执法人员@@、律师@@、专家@@等组成第三@@方评估人才库@@，为企业@@实施行政@@合规提供咨询@@@@、论证@@、评估等服务@@，第三@@方评估人才库由司法行政@@机关@@会同各行政@@机关@@考察@@、聘用@@，并与涉刑企业@@@@合规考察专业人员名录库共享@@。
工商联@@、检察机关@@、行政@@机关@@应当建立@@@@、完善考察专业人员@@、第三@@方评估人员回避制度@@。
34.司法机关@@、行政@@机关@@不得因涉刑@@、涉罚企业@@申请适用企业@@合规程序而对其从重处罚@@。
35.审判机关@@、检察机关@@、公安机关@@、相关单位及第三@@方监督@@评估组织应当规范企业@@合规工作@@，坚持在法律的框架内对涉刑企业@@@@@@、涉罚企业@@作出处理@@，注重加强合规工作中的风险预警和风险防控@@，注重听取利益相关方的意见@@，防止借合规名义故意逃避法律处罚@@。防范企业@@合规中出现舞弊行为@@，对于利用合规启动@@、合规整改@@、合规评估@@、合规核查等@@，向企业@@推荐整改服务机构@@、索要或者收受企业@@财物以及其他违法违纪行为@@，有关机关应当予以严肃查处@@，构成犯罪的@@，依法追究刑事责任@@。
36.本决定所涉的相关机关和单位及其工作人员@@，在实施本决定@@、推行企业@@合规工作的过程中@@，勤勉尽责@@，廉洁履职@@，受到投诉举报的@@，不作负面评价@@。
37.市@@人民政府@@应当根据本决定@@，制定@@具体的办法@@，指导@@、督促企业@@合规工作@@。
市@@人大常委会@@、市@@人民政府@@应当经常性地对本市@@制定@@的地方性法规@@和规章@@进行评估@@，对于设定的不适应经济社会发展需要@@、可采取其他方式规范管理的行政@@许可@@、行政@@处罚@@、行政@@强制等事项@@，予以取消@@。人民政府@@、监察委员会应当加强对行政@@机关@@及其工作人员的行政@@执法监督@@@@，严肃查处以罚代管@@，过罚失当行为@@。
38.市@@县@@两级人大常委会应当通过听取和审议专项工作报告@@、视察调研@@、执法检查等方式@@，监督@@、支持企业@@合规工作@@。
39.本决定自公布之日起施行@@，有效期为@@3年@@。
